金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在(z新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗ài)轧差后的(de)名(míng)义本(běn)金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者(zhě)可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参(cān)与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合公(gōng)告(gào)发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的(de)境(jìng)外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央(yāng)对手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资者(zhě)通(tōng)过“北向互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具(jù)体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安排(pái)和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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